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全程监控MSN-QQ就能杜绝-老鼠仓-行为-_新闻资讯_中关村在线种植

发布时间:2020-04-19 16:04:33 阅读: 来源:尾灯厂家

全程监控MSN/QQ就能杜绝"老鼠仓"行为?_新闻资讯_中关村在线

部分基金公司近期开始对内部员工全程监控QQ、MSN,并在交易时间暂时没收基金经理的手机,希望以这些严格的举措杜绝“老鼠仓”、内幕交易等违规行为。

股民、基民看见“老鼠仓”,就像看到过街老鼠一样人人喊打。只要基金公司有所作为,他们的第一反应自然是支持的。不过细想起来,QQ、MSN、手机都不仅仅是单纯的工作道具,也承载着太多的个人隐私,基金公司的全程监控是否有侵权之嫌,又如何保证员工的隐私不外泄,都是令人存疑的。

当然,倘若这种铁腕举措果真能防范“老鼠仓”,抱着“两害相权取其轻”的原则,全程监控也并非完全不能接受,所要深究的只是具体方式如何避免逾规。可惜的是,监控举措仍然逃脱不了掩耳盗铃的命运,因为“老鼠仓”本就是“猫鼠游戏”的主角之一,上有政策、下有对策的伎俩他们不知道玩过多少次。

QQ、MSN被监控,装个雅虎通行不行?明确的建仓指令不能发,说些“吃饭”、“睡觉”的暗语行不行?再不济了,运用最原始的人际传播,直接讲点悄悄话总可以了吧。如果想杜绝所有的传播可能,基金公司大概也只能模仿《1984》里的老大哥,把摄像头和窃听器装到员工身上和他们的卧室里才行吧。

既然所谓的“全程监控”本就是不可能完成的任务,那还不如做点更有实效的工作,比如完善基金行业的准入、退出机制等,特别是在事后惩戒领域加大力度。

联想到今年4月份证监会开出的“老鼠仓”处罚第一单,仅仅处以两名涉案人50万元罚款和市场禁入,相关基金公司却毫发未伤;而由于相关法律规定缺位,涉案人没有受到任何刑事处罚。这样的“第一单”是起到杀鸡儆猴的效果,还是让某些心思活络的基金经理、眼睁眼闭的基金公司吃下定心丸,确实值得商榷。

形成鲜明对照的是,去年美国证交会查处“道琼斯内幕交易案”时,扯出一批董事长、总裁之类的显贵,并且毫不留情地对他们予以重罚。案件的背后,是美国对于内幕交易近乎苛刻的法律规定:所有交易记录都可以因为受怀疑而被公布。而在新加坡被诉“内幕交易罪”的中航油相关责任人,也差点被处以7年以下的有期徒刑。

由此可见,有效的制度建设、事后追惩才是预防“老鼠仓”的不二法门。让基金公司及其从业人员明白他们的资质多么来之不易、违规的机会成本多么高,比监控他们在MSN上讨论股票还是足球有效很多。

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