2010年资本市场大事记

15日，中信证券发布公告称，证监会决定自2010年1月1日起，暂停华夏基金境内公募新产品的发行申请；如果股权在2010 年4 月1 日前仍不能得到规范，证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。

22日， 中国证监会明确首批申请融资融券业务试点的证券公司，需满足最近6个月净资本均在50亿元以上，最近一次分类评价为A类等七大条件。

2月

2日，S延边路披露，公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券(000776)申请获得有条件审核通过。

9日，证监会发布了《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号〈年度报告和半年度报告〉》，标志着按XBRL模板编制披露基金年报和半年报的要求正式开始实施。

22日，股指期货主要制度出齐，投资者今起开户，融资融券试点初期标的证券与担保品公布。

24日，证监会决定建立证券市场交易结算资金监控系统，以保护投资者合法权益，保障客户资金安全。这是我国证券市场首次建立覆盖全市场的结算资金监控系统。中国证券投资者保护基金公司将负责监控系统的建设、维护和日常管理工作。

3月

15日，中国证监会公布了《证券投资基金投资股指期货指引》征求意见稿，对基金投资股指期货的投资策略、参与程序、比例限制、信息披露、风险管理、内控制度作出明确规定。

19日，中国证监会发布《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，进一步明确了创业板并非“小小板”的功能定位。其中，9类领域企业的推荐得到鼓励，8类企业列入审慎推荐名单。2009年创业板发审通过率为79.73%，未过会企业主要涉及七大类问题。

26日，证监会批复同意中国金融期货交易所上市沪深300股票指数期货合约。上市启动仪式于4月8日举行，首批四个沪深300股票指数期货合约于4月16日上市交易。

31日，上海、深圳证券交易所正式向6家试点券商发出通知，将于2010年3月31日起接受券商的融资融券交易申报，这标志着经过4年精心准备的融资融券交易正式进入市场操作阶段。

4月

16日，股指期货首批四个沪深300股票指数期货合约上市，合约为2010年5月、6月、9月和12月合约，挂盘基准价均为3399点。

16日，中国证监会发布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，首次在部门规章中明确券商应对客户进行分类管理。

20日，中国证监会发布《上市公司现场检查办法》。今后现场检查范围不仅包括上市公司及其附属企业和机构，如现场检查中发现的问题涉及上市公司股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的，可以一并在检查事项范围内进行检查。

23日，中国证监会相关部门负责人表示，已同国土资源部就地产企业融资问题建立了相关沟通联络机制，今后地产企业融资需征求国土资源部意见。

23日，中国证监会发布《证券公司参与股指期货交易指引》和《证券投资基金从事股指期货交易指引》。证监会相关部门负责人表示，现阶段券商自营业务参与股指期货仅限于套期保值目的，其中自营权益类证券及股指期货合约价值合计额不得超过证券公司净资本的100%。

5月

4日，第十二届主板发行审核委员会成立。尚福林表示，希望新一届发审委委员牢固树立保护投资者合法权益的理念，不断提高审核水准。

18日，最高人民检察院、公安部联合印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的内幕交易、泄露内幕信息案，以及操纵证券、期货市场案的立案追诉标准等作出了规定。

18日，2010中国金融高峰会召开。中国证监会副主席刘新华出席表示，证监会将根据第二轮中美战略与经济对话达成的成果，在审慎监管基础上，制定允许合格境外机构投资者（QFII）投资股指期货产品的相关规定。

6月

8日，证监会宣布，核准申银万国、东方证券、招商证券、华泰证券、银河证券等第二批5家试点券商开展融资融券业务。至此，获试点资格券商达到11家。

11日，中国证监会公告了其行政事业性收费标准，与之前相比并无重大变化。 其中，向上海、深圳证券交易所收取的证券交易监管费收费标准为：对股票、证券投资基金按年交易额的0.04％。收取；对债券（不包括国债回购交易）按年交易额的0.01％。收取。

7月

14日，证券公司分类评价结果首次面向全市场公开亮相。中国证监会当日发布的数据显示，2010年98家参与证券公司分类评价的券商中，有12家获评AA级，A类公司占比达到35.7%，没有被评价为D类和E类的公司。

28日，中国证监会有关部门负责人表示，证监会将大力督促上市公司健全信息披露事务管理制度，依法公平披露信息。

29日，中国证监会召开新闻通气会，通报了“山煤国际”股价操纵案以及两起内幕交易案件的查处结果，相关案件责任人遭到证监会的行政处罚。

8月

4日，为提高代销银行基金研究水平和评价能力，中国证券业协会日前在京举办了“基金评价业务研讨会”，34家代销银行的基金销售负责人、业务骨干以及10家基金评价机构人员参会。

5日，近期证监会下发了一系列文件，对并购重组过程中的各细节问题进行了明确。

20日，中国证监会就《关于深化新股发行体制改革的指导意见》向社会公开征求意见，这标志着新股发行第二阶段改革正式启动。《指导意见》提出进一步完善报价申购和配售约束机制等多项改革举措。

31日，上海证券交易所在对上市公司董秘、独董的资格和后续培训中，增强了内幕交易防控专题培训内容，以从源头抓起，增强高管防范内幕交易意识，从而使严打内幕交易的威力进一步前移。

9月

6日，证监会公布《关于保本基金的指导意见》（征求意见稿），对保本基金投资策略、投资比例、担保机构资质等问题进行明确。

6日，因涉嫌“老鼠仓”交易，景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚等三人被证监会查处，其处罚决定正式对外公布。

14日，环境保护部对外公布《上市公司环境信息披露指南》（征求意见稿），并向社会公开征求意见，沪深两市三成上市公司不久须强制披露环境报告。

15日，近期，中国证监会有关部门通报了上海祖龙内幕交易案。作为上市公司创兴科技的直接控制人，上海祖龙景观开发有限公司董事长陈榕生利用公司及个人账户，通过导演资产注入“故事”，买卖“创兴科技”股票，累计账面盈利2000多万元。

16日，证监会网站公布《并购重组共性问题审核意见关注要点》，涉及监管层在审核重组项目时重点关注的十大方面。

10月

7日，中国证券业协会公布《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》。

11日，第三届上市公司并购重组审核委员会成立大会日前召开。尚福林指出，要大力推进资本市场并购重组规范发展，形成规范推进资本市场并购重组的十项工作安排。

12日，《关于深化新股发行体制改革的指导意见》正式发布，包括“摇号制度”、“扩大询价对象范围”等具体举措届时也将一并实行。

15日，中国证监会有关部门负责人表示，证监会已暂缓受理房地产开发企业重组申请，并对已受理的房地产类重组申请征求国土资源部意见。

19日，为促进证券投资咨询业务规范发展，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，新规将于2011年1月1日起正式实施。

11月

1日， 经国务院批准同意，证监会决定在上海、广东、深圳证监局等三家派出机构正式开展行政处罚试点工作。试点期间，三家机构将按照规定对自办案件进行审理、听证，实施行政处罚。

4日，深交所发布《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》，对创业板上市公司的股份管理及高管离任后减持股票的行为提出了进一步的要求。

11日，上海证券交易所发布了《证券发行上市业务指引》，以进一步加强证券发行上市业务监管。

26日，中国证监会对2009年并购重组项目审核反馈意见所关注的共性问题进行进一步梳理，并在2010年9月公布的《并购重组共性问题审核意见关注要点》的基础上增加编制了5大关注点。

31日，中国证监会发文称，为贯彻落实《国务院关于稳定消费价格总水平保障群众基本生活的通知》要求将不断强化期货市场监管，坚决抑制过度投机，进一步完善交易规则，满足相关产业链企业在价格剧烈波动中管理价格风险的需求，提升期货市场服务实体经济的能力。

12月

1日，“第八届中小企业融资论坛”召开。尚福林表示，坚持不懈地发展中小企业板市场，积极稳妥地发展创业板市场，扎实有序地推进场外市场建设，积极发展公司债券市场。

2日，“第九届中国证券投资基金国际论坛”召开。中国证监会副主席姚刚表示，证监会下一步将加快推动《基金法》修订工作，研究探索基金产品注册制度和员工持股制度，推动境外募集投资境内业务试点工作。

3日， 第六届中国（深圳）国际期货大会召开。中国证监会主席助理姜洋表示，下一步证监会将继续加强监管，严厉打击诱导、欺诈投资者的行为，严厉打击内幕交易和市场操纵。

12日，中国资本市场20周年成就展在北京展览馆隆重开幕。中共中央政治局委员、国务院副总理王岐山出席开幕式并参观展览。

16日，因媒体对胜景山河(002525)招股书披露不实、涉嫌虚增销售收入提出质疑，胜景山河发出公告，申请暂缓上市，并将就媒体提出的一系列质疑接收证监会的核查。

23日，中国证监会发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》，对律师从事各类证券法律业务应当遵循的基本执业规范做出明确、具体的规定，两项规则将于2011年1月1日起施行。

27日，中国证监会召开新闻通气会，发布了《信息披露违法行为行政责任认定规则（征求意见稿）》。记者 张欢 编辑 杨晓坤

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